证券代码：832586 证券简称：圣兆药物 主办券商：中金公司

浙江圣兆药物科技股份有限公司

(相关资料图)

关于公司及相关责任主体收到全国股转公司自律监管措

施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对浙江圣兆药物科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一部[2022]124号） 收到日期：2022年12月28日

生效日期：2022年12月27日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违法违规主体及任职情况：

关联方资金占用及未及时履行信息披露义务。

二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

2017年至2020年，公司全资子公司吉林万汇生物科技有限公司、控股子公司浙江鼎兆医药有限公司分多笔从实际控制人陈贇俊控制的宁波嘉运宏开医疗器械有限公司、宁波洛亨医药科技有限公司、策祁国际贸易（上海）有限公司处采购生物活性粉、压针机等原材料及医疗器械，采购金额3,780.60万元，前述货物终端采购价值为449.45万元，差额3,331.15万元经多道划转最终流入实际控制人陈赟俊等人控制的银行卡账户中，其中3,134.05万元用于陈贇俊个人经营业务，197.1万元用于陈贇华配偶购置房产等支出。上述关联采购交易价格明显不公允，采购金额与公允价值之间的差额部分实质上构成资金占用。2022年6月20日、6月21日，实际控制人陈赟俊归还上述资金占用款本息合计4,004.33万元，占公司2021年经审计净资产的6.91%。

（二）处罚/处理依据及结果：

圣兆药物未采取有效措施防止股东及其关联方占用公司资金违反了《非上市公众公司监督管理办法》（2013年12月26日发布）第十四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2020年1月3日发布）（以下简称《公司治理规则》）第九十六条的规定；未及时披露占用资金的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第四十八条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）（以下简称《信息披露规则》）第五十七条的规定，构成公司治理和信息披露违规。

实际控制人陈贇俊、陈贇华及其控制的企业违规占用挂牌公司资金的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第4.1.4条、《公司治理规则》第七十三条的规定。

董事长陈贇华、总经理蒋朝军未勤勉尽责，董事会秘书吴健对信息披露违规负有责任，违反了《业务规则》第1.4条、第1.5条的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：对浙江圣兆药物科技股份有限公司采取出具警示函并要求提交书面承诺的自律监管措施。对陈贇俊、陈贇华、蒋朝军、吴健采取出具警示函并要求提交书面承诺的自律监管措施。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

目前公司生产经营正常，本次自律监管措施未对公司经营方面产生不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

该自律监管措施未涉及到财务处罚，未对公司财务产生不利影响。

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

（四）不存在被调整至基础层的风险。

四、应对措施或整改情况

公司及相关人员收到自律监管措施决定书后，高度重视自律监管措施决定书中提出的问题，公司及相关人员会认真吸取教训，切实加强证券法律法规学习，提高规范运作意识，不断提高公司规范运作水平及信息披露质量，杜绝此类事项的再次发生，维护公司及全体股东的利益。

对于关联方资金占用问题，公司已按如下措施切实落实整改，杜绝此类问题的再次发生：（1）动态更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整，在签订合同前由专职人员审批，并与关联方名单进行比对。（2）组织公司控股股东及董事、监事、高级管理人员、财务人员、子公司高管知悉关联方名录，并深入学习并严格执行相关法律法规及其他规章制度，提高规范治理、合规运作的意识。（3）加强防范资金占用的公司治理制度和流程机制的建设和学习，严格遵守中国证监会、全国中小企业股份转让系统的各项法规规则及公司各项制度，提高相关人员的合规意识；（4）加强财务部门的职能，改进制度流程，发现不符合规章制度的情况及时汇报分管领导、公司董事会。（5）公司实际控制人及一致行动人签署《关于不占用发行人资金、资产或其他资源的承诺函》，承诺不以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项等方式占用发行人的资金、资产或其他资源。

《关于对浙江圣兆药物科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一部[2022]124号）

浙江圣兆药物科技股份有限公司

董事会

2022年12月29日