证券代码：839005 证券简称：腾盛智能 主办券商：光大证券

上海腾盛智能安全科技股份有限公司

关于召开2022年第四次临时股东大会通知公告

(资料图片)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 会议召开基本情况

（一） 股东大会届次

本次会议为2022年第四次临时股东大会。

（二） 召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

（三） 会议召开的合法性、合规性

本次会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，所作决议合法有效。

（四）会议召开方式

本次会议召开为：

（五）会议召开日期和时间

1、 现场会议召开时间：2022年11月28日8：30

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

（七） 会议地点

上海市徐汇区桂箐路111号立明大厦702室

二、 会议审议事项

（一）审议《关于公司2022年股票定向发行说明书（自办发行）的议案》 根据公司发展情况和战略规划，为优化财务结构，增加公司综合竞争力，公司拟进行对象确定的股票发行。本次拟发行股票不超过 2,000,000股（含 2,000,000股）普通股股票，发行价格为 10.00元/股，融资额不超过20,000,000.00元（含人民币20,000,000.00元）。所募集资金用途为补充流动资金和归还银行贷款。详情见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）上发布的《上海腾盛智能安全科技股份有限公司股票定向发行说明书（自办发行）》（公告编号：2022-047）。

（二）审议《关于公司与发行对象签署附生效条件的<股份发行认购协议>的议案》

根据本次股票发行的需要，公司与4名认购对象签署附生效条件的《股份发行认购协议》。该协议经甲、乙双方签署，并经公司董事会、股东大会审议通过及取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的本次定向发行无异议函后生效。

（三）审议《关于公司在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》

《公司章程》未明确规定在册股东是否有优先认购权。根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的规定，公司需在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排。公司本次发行为确定对象的股票发行，发行对象以现金认购公司股票。公司在册股东无本次股票发行的优先认购权。

（四）审议《关于设立募集资金专用账户并签订募集资金专户三方监管协议的议案》

公司拟就本次股票发行事宜设立募集资金专项账户，用于存放本次股票发行的募集资金，该账户作为认购账户。

（五）审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票定向发行有关事宜的议案》

为保障本次股票发行的顺利进行，提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行的相关事宜。包括但不限于授权董事会：

（1）根据有关部门的要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内制定和实施本次定向发行的具体方案；

（2）根据有关主管部门要求和市场的实际情况，在法律、法规规定和在股东大会决议范围内对募集资金使用具体安排进行调整；

（3）办理本次定向发行申报事宜，根据监管部门的要求制作、修改、报送有关本次定向发行的申报材料；

（4）办理本次定向发行募集资金使用涉及的相关工作，签署本次定向发行募集资金使用实施过程中的重大合同及其他相关法律文件；

（5）决定签署、补充、修改、递交、呈报、执行本次定向发行过程中发生的所有协议和文件，包括但不限于定向发行认购合同、募集资金专户（6）开立募集资金存放专项账户、签署募集资金管理和使用相关的协议；

（7）如出现不可抗力或证券监管部门对定向发行股票的政策有新的规定或市场条件发生变化，根据情况对本次定向发行的具体方案作相应调整并继续办理本次定向发行事宜；

（8）在本次定向发行完成后，办理本次定向发行的股票在全国中小企业股份转让系统登记等事宜；

（9）根据本次定向发行的实际发行结果，增加公司注册资本、修改《公司章程》相应条款及办理工商变更登记；

（10）在法律、法规及《公司章程》允许范围内，办理与本次定向发行有关的其他事项；

（11）上述授权自本议案经公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

（六）审议《关于修订<公司章程>的议案》

公司拟定向发行股票，公司注册资本、总股本等内容将发生变更，为保证《公司章程》与公司实际情况的一致性，公司拟根据本次发行结果对《上海腾盛智能安全科技股份有限公司章程》的相应条款进行相应的修改。

详情见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台

（www.neeq.com.cn）上发布的《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2022-049）。

详情见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台

（www.neeq.com.cn）上发布的《募集资金管理制度》（公告编号：2022-050）。

上述议案存在特别决议议案， 议案序号为（一）、（六）；

上述议案不存在累积投票议案，

上述议案不存在对中小投资者单独计票议案，

上述议案不存在关联股东回避表决议案，

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案，

上述议案不存在审议公开发行股票并在北交所上市的议案。

三、 会议登记方法

（一） 登记方式

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡；

2、由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证； 3、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法人单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡；

4、法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证，加盖法人单位印章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件、股东账户卡。

（二） 登记时间：2022年11月25日 9时至12时

（三） 登记地点：上海市徐汇区桂箐路111号立明大厦702室

四、 其他

（一） 会议联系方式：

联系人：朱颖

联系地址：上海市徐汇区桂箐路111号立明大厦702室

联系电话：021-54520128

（二） 会议费用：参会人员交通、食宿等费用自理

五、 备查文件目录

《上海腾盛智能安全科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》

上海腾盛智能安全科技股份有限公司

董事会

2022年11月11日