证券代码：872495 证券简称:凯鸿物流 主办券商：国泰君安

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浙江凯鸿物流股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一） 与国泰君安证券股份有限公司签订书面辅导协议

浙江凯鸿物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《浙江凯鸿物流股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》。

（二） 提交辅导备案申请

公司于2022年4月29日向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导备案申请材料，辅导机构为国泰君安。

（三） 辅导备案材料受理

2022年5月10日，公司在中国证监会公开发行辅导监管系统中完成了辅导备案，备案日期为2022年5月10日。公司目前处于辅导阶段，辅导机构为国泰君安。

二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已披露的《2021年年度报告》，公司2020年度、2021年度经审计的归属于挂牌公司股东净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 1,799.41万元、3,612.75万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 16.34%、29.15%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、 备查文件目录

《浙江凯鸿物流股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》

浙江凯鸿物流股份有限公司

董事会

2022年5月10日