原标题:沃格光电:江西沃格光电股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）
江西沃格光电股份有限公司
前次募集资金使用情况专项
报告
（修订稿）
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（证监发行字
[2007]500号）的规定，江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”
或者“本公司”）编制了截至
2021年
12月
31日止（以下简称截止日）的前次募集
资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）
前次
募集资金
的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会
2018年
3月
23日《关于核准江西沃格光电股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2018]519号）核准，公司
2018年公开
发行人民币普通股
23,648,889股，每股面值人民币
l.00元，发行价格为每股人民币
33.37元。实际募集资金总额为人民币
789,163,425.93元，扣除各项发行费用人民币
50,993,425.93元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币
738,170,000.00元。上
述募集资金已由申港证券股份有限公司
（以下简称“申港证券”）
于
2018年
4月
12
日汇入公司募集资金专户，
业
经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验
，并
出具勤信验字【
2018】第
0025号《验资报告》。
（
二
）
前次募集资金在专项账户中的存放情况
公司
对募集资金实行专户存储
管理。
截至
2021年
12月
31日止，本公司前次募集资金的存
放
情况如下：
序
号
开户银行名称
开户单位名称
银行账号
存款方式
初始存放金额
（元）
截止日余额
（元）
1
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
新余市分行
江西沃格光电
股份有限公司
936006010008668446
已销户
71,740,339.30
--
2
中国工商银行股
份有限公司新余
江西沃格光电
股份有限公司
1505201229200999962
活期存款
197,330,000.00
8,522,826.59
序
号
开户银行名称
开户单位名称
银行账号
存款方式
初始存放金额
（元）
截止日余额
（元）
高新支行
3
中国银行股份有
限公司新余市高
新支行
江西沃格光电
股份有限公司
200740788578
活期存款
80,670,000.00
20,693,462.78
4
江西银行股份有
限公司新余分行
江西沃格光电
股份有限公司
790900135500373
已销户
150,000,000.00
--
5
新余农村商业银
行股份有限公司
高新支行
江西沃格光电
股份有限公司
210738001000160655
已销户
250,170,000.00
--
6
东莞农村商业银
行股份有限公司
松山湖科技支行
东莞市尚裕实
业投资有限公
司
330010190010021186
已销户
--
--
7
中国工商银行股
份有限公司东莞
松山湖支行
江西沃格光电
股份有限公司
东莞分公司
2010050429100182736
活期存款
--
794,118.66
合计
749,910,339.30
30,010,408.03
注：实际汇入募集资金账户资金
74,991.03万元与募集资金净额
73,817.00万元的差异为
扣除部分保荐机构费用后的发行费用。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）
前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况对照表详见
本报告
附件
1。
（
二
）
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺差异内容和原因说
明
单位：人民币元
承诺投资项目
募集资金承诺投
资总额
实际投入募集资
金总额
差异金额
差异原因
TFT
-
LCD
玻璃
精加工项目
287,330,000.00
298,766,746.64
11,436,746.64
募集资金产生的利息
收入以及理财投资收
益再投入募集项目所
致
承诺投资项目
募集资金承诺投
资总额
实际投入募集资
金总额
差异金额
差异原因
特种功能镀膜
精加工项目
89,000,334.95
89,000,334.95
--
不适用
研发中心建设
项目
80,670,000.00
64,808,374.59
-
15,861,625.41
因公司信誉良好，在
采购过程中，部分设
备工程款采取分段付
款方式，截至报告
日，存在已采购设备
工程合同尚未达到约
定的付款情形，若将
该部分应付款项计
入，本项目投入进度
为
100%
补充流动资金
60,000,000.00
60,012,037.01
12,037.01
利息收入
永久补充流动
资金
236,233,614.16
236,233,614.16
0.00
不适用
合计
753,233,949.11
748,821,107.35
-
4,412,841.76
（
三
）
前次募集资金实际投资项目变更情况
1、
2018年度变更情况
公司于
2018年
7月
5日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第七
次会议，
分别
审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》。
为充分利用公司现
有资源，发挥公司现有资源的整合优势，提高募集资金使用效率，此次变更实施地
点的募投项目为
“
TFT-LCD玻璃精加工项目
”
、
“
特种功能镀膜精加工项目
”
以及
“
研
发中心建设项目
”
。
募投项目名称
原实施地点
变更后实施地点
TFT-LCD 玻璃精加工项目
沃格工业园新厂区（
C栋）
沃格工业园新厂区（
A栋、
E
栋），沃格工业园老厂区
特种功能镀膜精加工项目
沃格工业园新厂区（
B栋、
E
栋）
沃格工业园新厂区（
B栋）
研发中心建设项目
沃格工业园新厂区（
F栋）
沃格工业园新厂区（
A栋）
注
1：沃格工业园新厂区地址：江西省新余市国家高新技术产业开发区华电公司以东、赛
维大道以北、光明路以南；
注
2：沃格工业园老厂区地址：江西省新余市国家高新技术产业开发区西城大道沃格工业
园。两个园区相距
800米左右。
具体内容详见公司于
2018年
7月
6日在上海证券交易所官网披露的《关于变
更募投项目实施地点的公告》（公告编号：
2018-012）。
2、
2020年度变更情况
公司于2020年9月25日召开第三届董事会第五次会议暨第三届监事会第五次会
议，分别审议并通过了《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主
体、实施地点暨调整部分募投项目实施进度的议案》。该议案于2020年10月20日
经2020年第一次临时股东大会审议通过。
（1）对TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额进行调整及增加项目实施地点暨调
整项目实施进度：TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额拟由原计划34,733.00万元调
整为28,733.00万元,其余募集资金6,000万元用于永久补充流动资金；新增的项目
实施地点位于江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道9号厂区，与原实施
地点间隔不到100米；项目实施进度调整至2021年12月31日前完成。
（2）公司终止特种功能镀膜精加工项目，将项目的剩余未使用募集资金
17,372.53万元及其孳息（实际结转时项目专户资金余额为17,623.10万元）永久
补充流动资金。
（3）为更好的整合研发资源，充分利用东莞市松山湖区的地理优势，增强公司
行业信息沟通交流，公司新增研发中心建设项目实施主体及实施地点：新增实施主
体为公司子公司东莞市尚裕实业投资有限公司、新增实施地点为东莞市松山湖高新
技术产业开发区工业东路20号厂区。同时，拟将项目实施进度调整至2021年12月31
日前完成。
本次募投项目变更事项，用于永久补充流动资金的募集资金净额为
23,372.53
万元（实际发生金额为
23,623.36
万元），占
IPO
募集资金净额的
32%
。具体内容详
见公司于
2020
年
9
月
26
日在上海证券交易所官网披露的《关于变更部分募集资金
用途及部分募投项目增加实施主体
,
实施地点暨调整部分募投项目实施进度的公告》
（公告编号：
2020
-
049
）。截至
2021
年
12
月
31
日，公司变更募集资金投资项目情
况详见本报告附件
2
《变更募集资金投资项目情况表》
。
（
四
）
前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司于
2018
年
7
月
6
日召开的第二届董事会第十三次会议以及
2018
年
7
月
5
日召
开的第二届监事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的议案》，批准公司使用募集资金
45
,
132
,
595
.
00
元置换预先投入募投项目
的自筹资金。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金投资项目的
预先投入情况进行了专项审核并于
2
018
年
7
月
5
日出具了《江西沃格光电股份有限公
司募集资金置换专项鉴证报告》（勤信专字【
2
018
】第
0
557
号）。
截至
2021
年
12
月
31
日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置
换完毕，具体置换情况如下：
单位：人民币元
项目名称
以自筹资金预先投入金额
置换金额
TFT
-
LCD
玻璃精加工项目
39,914,500.00
39,914,500.00
特种功能镀膜精加工项目
5,218,095.00
5,218,095.00
合计
45,132,595.00
45,132,595.00
公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的情况。
（
五
）
闲置募集资金情况说明
1、公
司于
2018年
7月
5日召开第二届董事会第十
三
次会议，审议通过了《
关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
》，
同意公司
在确保不影响募投项目
建设和不改变募集资金用途的前提下，
使用额度不超过
40,000万元的闲置募集资金
通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流
动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，资金在上述额度内
可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起
12个月内有效。
公司独立董事、
监事会、保荐机构分别对此发表了同意意见。
2、
公司于
2019年
7月
25日召开第
二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目
建设和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过
45,000万元的闲置募集资金
通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流
动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，
使用
期限自董事会
审议通过之日起
12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了
同意意见。
3、
公司于
2020年
4月
28日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目
建设和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过
42,000万元的闲置募集资金
通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流
动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，
使用
期限自董事会
审议通过之日起
12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了
同意意见。
4、
公司于
2021年
3月
12日召开
第三届董事会第十次会议
，审议
过
《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过
12,000万元
的闲置募集资金通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购
买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，资
金在上述额度内可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
12个月
内有效。
公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了同意意见。
截至2021年12月31日止，本公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为0.00
元。2018年度、2019年度、2020年度、2021年度本公司使用闲置募集资金购买理
财产品本金已全部赎回。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）
前次募集资金投资项目实现效益情况
详见本报告附件
3《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（
二
）
前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
详见本报告附件
3《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（
三
）
前次募集资金投资项目累计实现收益低于
20%（含
20%）
以上的情况说明
详见本报告附件
3《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况
公司前次募集资金不存在以资产
认购股份的情况。
五、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至
2021
年
12
月
31
日止，公司尚未使用的募集资金净额为人民币
3,001.04
万元，占前次募集资金净额的
4.07%
，募集资金账户余额为人民币
3,001.04
万元
（含存款利息收入及现金管理收益），公司的
TFT
-
LCD
玻璃精加工项目资金支付进
度为
10
0
.
00%
，研发中心建设项目资金支付进度为
80.34
%
，剩余资金将继续用于募
集资金投资项目的建设。
六、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司前次募集资金实际使用情况与公司各年度定期报告和其他
信息披露文件
中披露的内容不存在差异。
附件：
1、前次募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
3、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
江西沃格光电股份有限公司
2022年
3月
30日
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日止
编制单位：江西沃格光电股份有限公司
单位：人民币元
募集资金总额
738,170,000.00
已累计投入募集资金总额
512,587,493.19
变更用途的募集资金总额
221,169,665.05
各年度使用募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
29.96%
2018年度
2019年度
2020年度
2021年度
164,753,987.41
91,501,166.91
130,304,641.23
126,027,697.64
投资项目
募集资金投资总额
截止日募集资金累计投资额
项目达到预定可
使用状态日期
（或截止日项目
完成程度）
序号
承诺投资
项目
实际投资项目
募集前承诺投资
金额
募集后承诺投资
金额
实际承诺投资金
额
募集前承诺投资
金额
募集后承诺投资
金额
累计投资金额
实际投资金额与
累计投资金额的
差额
1
TFT-LCD玻璃精加
工项目
TFT-LCD玻璃精加
工项目
347,330,000.00
287,330,000.00
287,330,000.00
347,330,000.00
287,330,000.00
298,766,746.64
11,436,746.64
2021年12月31
日前
2
特种功能镀膜精加
工项目
特种功能镀膜精加
工项目
250,170,000.00
89,000,334.95
89,000,334.95
250,170,000.00
89,000,334.95
89,000,334.95
--
提前终止（注1）
3
研发中心建设项目
研发中心建设项目
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
64,808,374.59
-15,861,625.41
注2
4
补充流动资金
补充流动资金
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,012,037.01
12,037.01
不适用
5
永久补充流动资金
--
236,233,614.16
236,233,614.16
--
236,233,614.16
236,233,614.16
--
合计
738,170,000.00
753,233,949.11
753,233,949.11
738,170,000.00
753,233,949.11
748,821,107.35
-4,412,841.76
—
注1：“特种功能镀膜精加工项目”受宏观环境进一步严峻影响，且公司所处行业的技术迭代更新加快，出于对投资风险把控和维护广大股东利益等
多因素综合考虑，公司对持有募投项目的投资态度有所谨慎。提前终止特种功能镀膜精加工项目也是为了在不确定风险增加的情况下降低公司投资及经
营风险，不存在损害股东利益的情况。该提前终止事项于2020年9月25日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，分别审议并通过了
《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、实施地点暨调整部分募投项目实施进度的议案》，并且经2020年10月20日召开的2020年第
一次临时股东大会审议通过。
注2：“研发中心建设项目”因公司信誉良好，在采购过程中，部分设备工程款采取分段付款方式，截至报告日，存在已采购设备工程合同尚未达到
约定的付款情形，若将该部分应付款项计入，本项目投入进度为100%。
附件2：
变更募集资金投资项目情况表
截至2021年12月31日止
编制单位：江西沃格光电股份有限公司
单位：人民币元
变更后
的项目
对应的原项目
变更后项目拟投
入募集资金总额
截至期末计划
累计投资金额
(1)
本年度实际投
入金额
实际累计投入
金额(2)
投资进度
（%）
(3)=(2)/(1)
项目达到
预定可使
用状态日
期
本年
度实
现的
效益
是否达
到预计
效益
变更后的项
目可行性是
否发生重大
变化
永久补
充流动
资金
TFT-LCD玻璃
精加工项目，
特种功能镀膜
精加工项目
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
100.00
2020年第
4季度已完
成
--
不适用
否
合计
—
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
—
—
—
—
—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具
体募投项目）
在综合考虑市场环境变化、公司主营业务发展以及目前项目产能等情况，并基于未来该
募投项目产品的市场需求预测，为充分提高资金的使用效率，有效控制投资风险，经公司审
慎研究后，对原募投项目TFT-LCD玻璃精加工项目及特种功能镀膜精加工项目进行以下变
更：（1）TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额拟由原计划34,733.00万元调整为28,733.00万
元,其余募集资金6,000万元用于永久补充流动资金；（2）提前公司终止特种功能镀膜精加工
项目，将项目的剩余未使用募集资金及其孳息永久补充流动资金。上述变更事项业经公司于
2020年10月20日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项
目）
不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
附件3：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2021年12月31日止
编制单位：江西沃格光电股份有限公司
单位：人民币
万
元
实际投资项目
截止日投资
项目累计产
能利用率
承诺效益
最近三年实际效益（注3）
截止日累计实
现效益（注
4）
是否达到
预计效益
序号
项目名称
2019年度
2020年度
2021年度
1
TFT-LCD玻璃精加
工项目
不适用
注1
764.84
1,541.76
34.75
2,936.72
不适用
2
特种功能镀膜精加
工项目
不适用
注2
-952.72
-2,309.66
-1,351.91
-4,983.24
不适用
3
研发中心
不适用
不适用
不适用
不适用
不适用
不适用
（注5）
4
补充流动资金
不适用
不适用
不适用
不适用
不适用
不适用
（注6）
注
1：根据《首次公开发行股票招股说明书》，公司未对该项目各年效益情况进行明确的利润承诺，仅做如下披露：“‘
TFT-LCD玻璃精加工项目’拟
投资总额为
34,733万元
，项目建设期
2年，建成达产后，正常经营年份年营业收入
31,700万元，年税后净利润
7,833.01万元，净利润率
24.71%。”经
综
合考虑市场环境变化、公司主营业务发展以及目前项目产能等情况，并基于未来该募投项目产品的市场需求预测，为充分提高资金的使用效率，有效控制
投资风险，经公司审慎研究后，
于
2020年
9月
25日及
2020年
10月
20日分别召开董事会和股东大会，审议通过《
关于变更部分募集资金用途及部分募
投项目增加实施主体、实施地点暨调整部分募投项目实施进度的议案
》，
对
TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额
由
34,733万元
调整为
28,733万元，并将其
实施进度调整至
2021年
12月
31日前完成，截至
2021年
12月
31日，该项目已完成实施。
注
2：根据《首次公开发行股票招股说明书》，公司未对该项目各年效益情况进行明确的利润承诺，仅做如下披露：“‘特种功能镀膜精加工项目’拟投
资总额为
25,017万元
，项目建设期
2年，
本项目建成完全达产后可实现年营业收入
29,500万元，年税后利润
8,115.93万元，项目投资利润率
32.53%。”
经
综合
考虑宏观环境经济形势以及公司
未来发展战略定位发生变化
，
为充分提高资金的使用效率，有效控制投资风险，经公司审慎研究后，
于
2020年
9
月
25日及
2020年
10月
20日分别召开董事会和
股东大会，审议通过《
关于变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、实施地点暨调整部分募
投项目实施进度的议案
》，提前终止了该募投项目，募投项目投资总额变更为
8,900.03万元。
注
3：（
1）“
TFT-LCD玻璃精加工项目”最近三年实现效益情况未达预期，主要系受行业增速放缓以及行业竞争加剧，为
有效控制投资风险
，公司投
资进度放缓以及投资规模调整影响，导致总体效益情况与预期效益有所差异。截至目前，该项目生产经营正常并持续产生效益，公司将严格按照变更后的
募投项目情况，进行前次募集资金的使用。
（
2）“特种功
能镀膜精加工项目”最近三年实现效益情况出现负效益，主要系由于该项目尚处于小批量生产阶段、未实现规模效益，基于对宏观环境
经济形势以及公司
未来发展战略定位
的考虑，同时为了提升募集资金使用效率，经公司董事会以及股东大会审议通过，公司已提前终止使用前次募集资金
对该项目的投入。截至目前，该项目仍在正常生产，未来，随着公司
3A（
AG、
AR、
AF）项目在手机、车载等显示领域的市场需求的提升，项目所实现
效益情况有望得到好转。
注
4：截止日累计实现效益为
2018年度至
2021年度的收益。
注
5：根据公司《首次公开发行股票招股
说明书》，“研发中心建设项目”拟投资总额为
8,067万元
，项目建设期
2年，
项目主要研发内容包括
In-Cell
抗干扰高阻镀膜技术、
On-Cell触摸屏技术、超硬膜技术、超薄玻璃技术和特殊视觉功能镀膜技术等。为更好的整合研发资源，充分利用东莞市松山湖区
的地理优势，增强公司行业信息沟通交流，经公司审慎研究后，
于
2020年
9月
25日及
2020年
10月
20日分别召开董事会和股东大会，审议通过《
关于
变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施主体、实施地点暨调整部分募投项目实施进度的议案
》，
新增项目实施主体公司孙公司东莞
市尚裕实业投
资有限公司及实施地点东莞市松山湖高新技术产业开发区工业东路
20号厂区
，同时
将项目实施进度调整至
2021年
12月
31日前完成。
鉴于“研发中心建设项目”建设完成后不直接生产产品，其产生的效益无法单独核算，体现于公司整体业绩中。但前次募集资金在该项目上的投入极
大的提升了企业的核心技术能力，“研发中心建设项目”为公司未来重要发展战略方向的
Mini LED玻璃基技术、
UTG技术、
3A（
AG、
AR、
AF）技术提
供了重要资金支持，该项目为公司未来整体效益提供了核心技术支持，截至目前，公司已获得
Mini LED玻璃基相关技术专利已授权专利
5项，正在申请
专利
5项（含发明专利
3项）。
注
6：补充流动资金，增加了公司营运资金，提高公司资产运转能力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，不直接产生效益，故无法单独核算效益。
