证券代码：830809 证券简称：安达科技 主办券商：中信证券

贵州安达科技能源股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导验收完成的提示性公告

(资料图片)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一） 与中信证券股份有限公司签订书面辅导协议

贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 3月 1日与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《贵州安达科技能源股份有限公司与中信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》。

（二） 提交辅导备案申请

公司于2022年3月2日向中国证券监督管理委员会贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）提交了《中信证券股份有限公司关于对贵州安达科技能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案的申请报告》，辅导机构为中信证券。

（三） 辅导备案材料受理

贵州证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案申请材料予以受理，备案日期为2022年3月2日。

（四） 完成辅导验收

2022年9月28日，贵州证监局下发了《中国证券监督管理委员会贵州监管局关于对中信证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（黔证监函〔2022〕113号），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等规定，贵州证监局完成中信证券对公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作的验收。

二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满 12个月的创新层企业，目前公司预计市值不低于 2亿元，且 2021年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润为23,085.38万元（以扣除非经常性损益后孰低为计算依据）、加权平均净资产收益率为 22.44%（以扣除非经常性损益后孰低为计算依据），符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、 备查文件目录

《中国证券监督管理委员会贵州监管局关于对中信证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（黔证监函〔2022〕113号）

贵州安达科技能源股份有限公司

董事会

2022年9月28日