国金证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司

2022年半年度跟踪报告


【资料图】

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：英杰电气
保荐代表人姓名：黄笠联系电话：13679088803
保荐代表人姓名：唐宏联系电话：13350853616

一、保荐工作概述

项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况-
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况-
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况-
（1）查询公司募集资金专户次数3次，公司募集资金专户于2022年3月销户，此前每月均进行了查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况-
（1）列席公司股东大会次数1
（2）列席公司董事会次数1
（3）列席公司监事会次数1
5.现场检查情况-
（1）现场检查次数0 次（拟于2022年下半年对公司进行现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送-
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况-
6.发表独立意见情况-
（1）发表独立意见次数4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）-
（1）向本所报告的次数0
（2）报告事项的主要内容-
（3）报告事项的进展或者整改情况-
8．关注职责的履行情况-
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容-
（3）关注事项的进展或者整改情况-
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况-
（1）培训次数0
（2）培训日期-
（3）培训的主要内容-
11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无-
2.公司内部制度的建立和执行无-
3．“三会”运作无-
4.控股股东及实际控制人变动无-
5.募集资金存放及使用无-
6.关联交易无-
7.对外担保无-
8.收购、出售资产无-
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）无-
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无-
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）无-
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否 履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1．控股股东、实际控制人、其他持股董事、监事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限制及减持价格的是-
承诺
2．其他股东关于股份锁定的承诺是-
3. 控股股东和其他主要股东关于持股意向及减持意向的相关承诺是-
4. 公司、控股股东、除独立董事外的其他董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺是-
5. 公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于首次公开发行并在创业板上市的招股说明书存在重大信息披露违法行为的购回和赔偿承诺是-
6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺是-
7. 承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施的承诺是-
8. 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺是-

四、其他事项

报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》及整改情况： （1）具体情况 2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存
在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。 （2）整改情况 该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项无
（以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司2022年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：__________________ _________________ 黄 笠 唐 宏

国金证券股份有限公司

2022年 8月 29日

推荐内容