证监会官网显示,上周(9月14日~20日)共有三家公募基金向证监会递交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请,分别为富安达基金、睿远基金和华安基金。

今年以来,公募基金频频上报此类申请,从年初的国金基金、华宸未来基金,到北信瑞丰基金、广发基金,再到上周的三家,年内总申报数量已达9家。

华南某公募基金内部人士告诉第一财经记者,5%以上股权、实控人的变更可能有两种因素,一是公司拟做员工股权激励计划,二是公司想在业务方面有深入打算,需要增资。

三家公募上报申请

富安达基金、睿远基金均在9月15日递交申请。公开资料显示,富安达基金成立于2011年4月27日,注册资本8.18亿元人民币,注册地上海。公司股东分别为南京证券(601990.SH)、江苏交通控股有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司,三者持股比例分别为49%、26%、25%。

截至2020年6月末,富安达基金总资产9.25亿元,净资产8.24亿元,今年上半年实现营业收入1.22亿元,净利润4609.51万元。

睿远基金成立于2018年10月29日,注册资本1亿元,注册地上海,是一家“个人系”公募,法定代表人为陈光明。股权结构方面,陈光明持有睿远基金55%股份,为公司控股股东,傅鹏博、刘桂芳、林敏分别持有股份32.51%、7.5%、4.99%。

2020年2月18日,睿远基金第二只公募基金睿远均衡价值三年持有混合发行,截至2月20日,该基金募集规模超过1220亿元,最终确认比例为4.902651%。

9月17日,华安基金亦加入申请变更队列。华安基金成立于1998年,总部位于上海,是公募“老十家”之一,注册资本1.5亿元。公司目前股东为上海工业投资(集团)有限公司、国泰君安证券(601211.SH)、国泰君安投资管理股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司,五位法人股东各自持有华安基金20%股权。

截至2020年6月30日,华安基金总资产为41.94亿元,净资产为30.23亿元;2020年上半年,实现营业收入11.56亿元,净利润2.8亿元。

多家公司已试点员工持股

值得注意的是,富安达基金、华安基金均在不久前变更高管职位。8月15日,富安达基金公告显示,因工作调动,董事长蒋晓刚离职,新任董事长为张睿。资料显示,张睿历任闽发证券投资银行部副经理;南京证券投资银行管理总部副总经理,兼上海投资银行部总经理;南京证券业务总监,投资银行业务总部总经理兼业务二部总经理。

8月以来,华安基金公告显示,总经理童威、首席经济学家林采宜、督察长薛珍相继离职,前者因个人原因,后两者为正常退休。也有媒体报道,前任华夏基金(香港)行政总裁张霄岭拟推荐为华安基金总经理。

自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制后,我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来,也因此业内人士会对上述三家公司有类似的预期,而南方、易方达、汇添富、中欧、银华等大型基金公司早已试点。

2019年7月25日,证监会发布《关于核准南方基金管理股份有限公司变更股权的批复》。此次新进四大股东厦门合泽益、合泽盈、合泽吉、合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)均为南方基金员工持股平台,员工通过上述四家有限合伙企业合计间接持有公司8.53%股份,合计出资额超3000万元。

2019年12月26日,易方达也收到批复,证监会核准珠海祺荣宝、珠海祺泰宝等6家员工持股平台作为易方达基金新增股东,上述6个员工持股平台合计持有易方达9.39%股份。(邸凌月)

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